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信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要

发布日期:2022-05-11 00:05   来源:未知   阅读:

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年1月1日至2018年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计(本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明) 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计除6.4.5所列变更外,与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金在本报告期未发生重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金在本报告期未发生重大会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期未发生重大会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  中信保诚基金管理有限公司(“中信保诚基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构  招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金在本报告期内和上年度可比期间均没有通过关联方的交易单元进行过交易。 权证交易 本基金在本报告期内和上年度可比期间均没有通过关联方的交易单元进行过交易。 债券交易 本基金在本报告期内和上年度可比期间均没有通过关联方的交易单元进行过交易。 债券回购交易 本基金在本报告期内和上年度可比期间均没有通过关联方的交易单元进行过交易。 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 (2018年01月01日至2018年06月30日) 上年度可比期间 (2017年01月01日至2017年06月30日)  当期发生的基金应支付的管理费 355,645.45 2,045,621.21  其中:支付销售机构的客户维护费 3,963.66 4,624.03  注:支付基金管理人中信保诚基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.65%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值X0.65%/当年天数。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 (2018年01月01日至2018年06月30日) 上年度可比期间 (2017年01月01日至2017年06月30日)  当期发生的基金应支付的托管费 82,071.96 472,066.47  注:支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值X0.15%/当年天数。 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 (2018年01月01日至2018年06月30日)   当期发生的基金应支付的销售服务费   信诚新选混合A 信诚新选混合B 合计  招商银行 - - -  中信保诚基金管理有限公司 - 21,704.94 21,704.94  合计 - 21,704.94 21,704.94  获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 (2017年01月01日至2017年06月30日)   当期发生的基金应支付的销售服务费   信诚新选混合A 信诚新选混合B 合计  招商银行 - - -  中信保诚基金管理有限公司 - 308,131.12 308,131.12  合计 - 308,131.12 308,131.12  注:自2016年1月1日至2017年8月28日,支付基金销售机构的销售服务费按前一日B类基金资产净值0.10%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给中信保诚基金,再由中信保诚基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为: 日销售服务费=前一日B类基金资产净值X0.10%/当年天数。 自2017年8月29日起,支付基金销售机构的销售服务费按前一日B类基金资产净值0.05%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给中信保诚基金,再由中信保诚基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为: 日销售服务费=前一日B类基金资产净值X0.05%/当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金在本报告期内及上年可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行,本基金的基金管理人在本报告期内及上年度可比期间均未投资过本基金份额。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行,本基金本报告期末及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期(2018年01月01日至2018年06月30日) 上年度可比期间(2017年01月01日至2017年06月30日)   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  招商银行 786,405.01 16,335.83 51,053,584.09 65,155.68  注: 1、本基金的活期银行存款由基金托管人招商银行保管,按银行同业利率计息。 2、本基金通过“中国招商银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于本报告期末的相关余额为人民币156,370.56元(2018年6月30日余额为人民币1,951,950.01元)。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期及上年度在承销期内均未购入过由关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 受限证券类别:股票  证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本总额 期末估值总额 备注  603105 芯能科技 2018年06月29日 2018年07月09日 网下新股申购未上市 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -  603706 东方环宇 2018年06月29日 2018年07月09日 网下新股申购未上市 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85   603693 江苏新能 2018年06月25日 2018年07月03日 网下新股申购未上市 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00    期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量(股) 期末成本总额 期末估值总额 备注  601390 中国中铁 2018年05月07日 筹划重大资产重组 6.44 2018年08月20日 7.25 61,500 517,676.25 396,060.00 -  300072 三聚环保 2018年06月19日 筹划重大资产重组 23.28 2018年07月10日 24.00 15,300 518,900.39 356,184.00 -  002573 清新环境 2018年06月19日 筹划重大资产重组 11.55 - - 17,600 275,883.52 203,280.00 -  注:本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 截止到本报告批准报出之日,“清新环境”仍未发布复牌公告. 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为86,350,786.68元,属于第二层次的余额为10,473,721.45元,无属于第三层次的余额(2017年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为65,848,719.13元,属于第二层次的余额为61,211,499.60元,无属于第三层次的余额。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除以上事项外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 87,394,340.83 89.28   其中:股票 87,394,340.83 89.28   基金投资 - -  2 固定收益投资 9,430,167.30 9.63   其中:债券 9,430,167.30 9.63   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 942,775.57 0.96  7 其他各项资产 119,749.54 0.12  8 合计 97,887,033.24 100.00   期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 1,316,948.00 1.36  B 采矿业 2,486,110.00 2.56  C 制造业 38,408,491.46 39.63  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 824,613.85 0.85  E 建筑业 2,918,720.20 3.01  F 批发和零售业 1,007,175.00 1.04  G 交通运输、仓储和邮政业 2,427,413.75 2.50  H 住宿和餐饮业 3,696.00 0.00  I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,023,083.75 1.06  J 金融业 28,744,409.00 29.66  K 房地产业 4,823,497.20 4.98  L 租赁和商务服务业 1,226,895.48 1.27  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 833,092.14 0.86  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 608,548.00 0.63  R 文化、体育和娱乐业 741,647.00 0.77  S 综合 - -   合计 87,394,340.83 90.17   报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 83,000 4,862,140.00 5.02  2 600519 贵州茅台 6,200 4,535,052.00 4.68  3 601398 工商银行 492,800 2,621,696.00 2.70  4 601939 建设银行 400,000 2,620,000.00 2.70  5 601288 农业银行 698,400 2,402,496.00 2.48  6 601166 兴业银行 155,500 2,239,200.00 2.31  7 000333 美的集团 41,700 2,177,574.00 2.25  8 601328 交通银行 348,800 2,002,112.00 2.07  9 601211 国泰君安 132,700 1,955,998.00 2.02  10 600887 伊利股份 63,300 1,766,070.00 1.82   报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000002 万科A 2,815,265.00 2.16  2 002415 海康威视 2,291,347.02 1.76  3 000333 美的集团 2,289,631.97 1.76  4 002008 大族激光 2,238,642.44 1.72  5 000725 京东方A 2,145,435.60 1.65  6 600690 青岛海尔 1,985,041.00 1.52  7 000538 云南白药 1,745,009.00 1.34  8 002304 洋河股份 1,594,468.00 1.22  9 600183 生益科技 1,348,544.00 1.03  10 000513 丽珠集团 1,328,488.92 1.02  11 002236 大华股份 1,281,796.00 0.98  12 002027 分众传媒 1,204,529.10 0.92  13 000858 五粮液 1,201,759.97 0.92  14 300070 碧水源 1,164,191.00 0.89  15 600660 福耀玻璃 1,143,596.00 0.88  16 000001 平安银行 1,101,647.00 0.85  17 000059 华锦股份 1,082,111.00 0.83  18 600519 贵州茅台 1,070,077.00 0.82  19 001979 招商蛇口 1,059,377.28 0.81  20 002142 宁波银行 958,820.93 0.74  注:买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 2,851,533.00 2.19  2 600000 浦发银行 1,983,121.00 1.52  3 000725 京东方A 1,661,434.44 1.28  4 600519 贵州茅台 1,659,328.40 1.27  5 000538 云南白药 1,439,019.00 1.10  6 002415 海康威视 1,192,124.81 0.91  7 600016 民生银行 1,128,092.00 0.87  8 002304 洋河股份 1,078,997.00 0.83  9 600887 伊利股份 1,028,251.12 0.79  10 601398 工商银行 1,010,821.00 0.78  11 601939 建设银行 1,007,154.00 0.77  12 600028 中国石化 973,417.00 0.75  13 600690 青岛海尔 949,937.90 0.73  14 600518 康美药业 933,310.00 0.72  15 000059 华锦股份 931,806.00 0.72  16 002008 大族激光 906,594.44 0.70  17 000401 冀东水泥 833,345.00 0.64  18 601601 中国太保 825,789.00 0.63  19 000001 平安银行 811,181.00 0.62  20 002236 大华股份 803,015.00 0.62  注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 83,798,588.59  卖出股票收入(成交)总额 53,369,641.40  注:买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 8,430,667.30 8.70   其中:政策性金融债 8,430,667.30 8.70  4 企业债券 999,500.00 1.03  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债 - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 9,430,167.30 9.73   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 018005 国开1701 84,130 8,430,667.30 8.70  2 122352 12广汽03 10,000 999,500.00 1.03  注:本基金本报告期末仅持有上述债券投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未进行贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 投资组合报告附注 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明 中国银行保险监督管理委员网站于2018年5月4日发布的行政处罚信息公开表显示,兴业银行股份有限公司于2018年4月19日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书(银保监银罚决字〔2018〕1号),兴业银行因(一)重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;(二)非真实转让信贷资产;(三)无授信额度或超授信额度办理同业业务;(四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规等12项违法违规事实被银保监会罚款5870万元。 对兴业银行的投资决策程序说明:公司对兴业银行有长期的跟踪研究,处罚事项也不对公司的企业经营和投资价值产生实质性影响。另外,基金经理在筛选标的时参考量化指标,控制其在基金中占比,也考虑了意外风险。 除此之外,本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 26,879.14  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 92,870.40  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 119,749.54   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  信诚新选混合A 275 151,297.38 39,601,648.35 95.18% 2,005,131.08 4.82%  信诚新选混合B 6 8,618,200.17 51,708,228.28 100.00% 972.76 0.00%  合计 281 332,085.34 91,309,876.63 97.85% 2,006,103.84 2.15%  本表列示“占基金总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例;对合计数,为占期末基金份额总额的比例。 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 信诚新选混合A 2,964.54 0.01%   信诚新选混合B - -   合计 2,964.54 0.00%  注:本表列示“占基金总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例;对合计数,为占期末基金份额总额的比例。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 1、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。 2、期末本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。 发起式基金发起资金持有份额情况 开放式基金份额变动 单位:份 项目 信诚新选混合A 信诚新选混合B  基金合同生效日(2015年06月05日)基金份额总额 3,095,255,591.11 -  本报告期期初基金份额总额 81,748,628.67 32,670,574.24  本报告期基金总申购份额 61,012.98 42,208,228.28  减:本报告期基金总赎回份额 40,202,862.22 23,169,601.48  本报告期基金拆分变动份额 - -  本报告期期末基金份额总额 41,606,779.43 51,709,201.04   重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 为本基金进行审计的会计师事务所是普华永道中天会计师事务所。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   安信证券 3 135,944,527.45 100.00% 125,193.23 100.00% -  高华证券 1 - - - - -  国金证券 2 - - - - -  海通证券 1 - - - - -  联合证券 1 - - - - -  平安证券 1 - - - - -  申银万国 1 - - - - -  招商证券 1 - - - - -  中投证券 2 - - - - -  中信浙江 1 - - - - -  中信证券 1 - - - - -  中银国际 1 - - - - -  注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  安信证券 38,141,550.13 100.00% 61,200,000.00 100.00% - -  高华证券 - - - - - -  国金证券 - - - - - -  海通证券 - - - - - -  联合证券 - - - - - -  平安证券 - - - - - -  申银万国 - - - - - -  招商证券 - - - - - -  中投证券 - - - - - -  中信浙江 - - - - - -  中信证券 - - - - - -  中银国际 - - - - - -  注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况   序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比  机构 1 20180206至20180630 - 42,208,228.28 - 42,208,228.28 45.23%   2 20180101至20180105,20180108至20180630 84,271,249.83 - 44,669,601.48 39,601,648.35 42.44%   3 20180116至20180116 18,302,213.88 - 18,302,213.88 - -  个人 - - - - - - -  产品特有风险  本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的20%,则面临大额赎回的情况,可能导致: (1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响; (2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作和收益水平; (3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动; (4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。   11.2影响投资者决策的其他重要信息 无   中信保诚基金管理有限公司 2018年08月28日